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深圳市科技創新委員會關于公開征求《深圳市科技計劃項目過程管理與驗收辦法(試行)》(征求意見稿)意見的通告

時間:2020-06-08 15:03 瀏覽:342

各相關單位:

  為進一步加強深圳市科技計劃項目過程管理,規范項目驗收程序,根據國家、廣東省和深圳市的有關規定,結合深圳市科技創新工作實際,我委起草了《深圳市科技計劃項目過程管理與驗收辦法(試行)》(征求意見稿)。為保障公眾的知情權和參與權,提高文件草擬質量,根據《深圳市行政機關規范性文件管理規定》(市政府令第305號),我委現就該文件公開征求社會公眾意見。有關單位和社會各界人士可在2020年7月5日前,通過以下方式向我委反饋:

  (一)通過信函方式將意見寄至:深圳市福田區福中三路市民中心C區5045室市科創委監督處收,聯系電話:88102426(郵編 518035),并請在信封上注明“規范性文件征求意見”字樣。

  (二)通過電子郵件方式將意見發送至:[email protected]。


深圳市科技創新委員會

  2020年6月5日


  深圳市科技計劃項目過程管理與驗收辦法(試行)

  第一章 總 則

  第一條【制定依據】為進一步加強深圳市科技計劃項目過程管理,規范項目驗收程序,根據國家、廣東省和深圳市的有關規定,結合深圳市科技創新工作實際,制定本辦法。

  第二條【適用范圍】本辦法適用于深圳市市級科技計劃項目的過程管理和驗收。國家和廣東省科技計劃項目按規定交由深圳市負責管理和驗收的,按照上級部門有關規定執行。無具體規定的,參照本辦法執行。

  第三條【過程管理和驗收依據】深圳市科技行政主管部門依據合同書(任務書)、項目批復文件或者其他立項(備案)文件、相關項目管理辦法和資金管理辦法及相關規定等,進行過程管理和驗收。

  第四條【工作原則】過程管理和驗收工作應當依法依規依約、客觀公正、科學規范、重質求效,鼓勵創新、寬容失敗。

  第五條【主管部門職責】深圳市科技行政主管部門(以下簡稱主管部門)的主要職責是:

  (一)對項目實施過程和項目資金使用情況進行監管;

  (二)審核項目承擔單位提出的項目變更申請、撤銷申請;

  (三)受理審核項目承擔單位提交的項目驗收材料;

  (四)組織過程管理和驗收,或委托和監督第三方機構具體實施過程管理和驗收;

  (五)追繳項目承擔單位的應收回財政資金;

  (六)與項目過程管理和驗收有關的其他事項。

  第六條【項目承擔單位職責】項目承擔單位的主要職責是:

  (一)作為科技計劃項目的責任主體,切實履行對項目組、資金、科研誠信、安全和倫理等的管理責任;

  (二)按照合同書(任務書)、批復文件或其他立項(備案)文件規定的期限完成項目,按照規定使用資金;

  (三)如項目發生變化,按規定時限提出項目變更申請或撤銷申請;

  (四)配合主管部門實施項目過程管理和驗收工作,定期報送項目實施情況、按時提出項目驗收申請,對提交材料的真實性、完整性、準確性、合法性負責;

  (五)承擔相應違規責任后果,按要求退回被追繳的財政資金。

  (六)配合主管部門開展監督、驗收后評價等工作。

  第七條【第三方機構職責】第三方機構的主要職責是:

  (一)按照主管部門要求規范過程管理和驗收工作程序,配備專職人員和必要設施;

  (二)根據過程管理和驗收內容和要點,配合主管部門制訂過程管理和驗收方案,按照科學、客觀、公正的原則組織專家組開展過程管理和驗收工作;

  (三)及時匯總專家組過程管理和驗收意見,分析過程管理和驗收情況,整理和歸檔相關材料;

  (四)接受主管部門的監督,配合開展涉及過程管理和驗收評審工作的檢查和調查工作。

  第二章 過程管理

  第八條【過程管理】過程管理的時間范圍為合同書(任務書)簽訂至項目承擔單位提出驗收申請。項目承擔單位應當提供項目實施的必要條件和保障,確保項目目標順利完成、經費使用規范、項目實施過程合法合規,按時報送年度報告或中期評估報告。

  第九條【動態管理機制】主管部門應建立項目動態管理機制,對資金使用異常和合同書(任務書)執行異常的項目加強監管,提出項目動態調整意見。

  第十條【中期評估】對于資助金額100萬以上的事前資助類項目,項目承擔單位為企業的,主管部門按任務目標完成度進行項目監理,開展中期評估工作。

  第十一條【中期評估結果】中期評估結果分為合格、基本合格、不合格。中期評估結果為合格的項目,主管部門撥付剩余款項,項目承擔單位繼續開展研發工作。中期評估結果為基本合格、不合格的項目,停止后續資金撥付,項目承擔單位應在3個月內整改,整改后合格的項目,主管部門撥付剩余款項。原則上每個項目有一次整改機會。

  第十二條【項目變更】項目實施期內,項目合同書(任務書)內容一般不做調整。具有下列情形之一的,項目承擔單位應當在變更情形發生之日起30日內向主管部門提出變更申請:

  (一)項目負責人和項目組其他成員原則上不予變更,但確因工作調動、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續履行工作職責的除外;

  (二)項目承擔單位原則上不予變更,但因項目負責人工作調動的除外,確需變更項目承擔單位的,須經原項目承擔單位與擬變更項目承擔單位協商一致,擬變更的項目承擔單位應具備繼續實施項目的能力和科研條件;

  (二)在項目總投入不減少的前提下,設備費總預算變更超過30%的;

  (三)因客觀原因導致項目執行進度被迫延遲的,可申請延期,一般單次不超過1年,總計不超過2次、總時長不超過項目執行期的一半;

  (四)其他需要主管部門批準才可發生變更的情形。

  項目承擔單位名稱發生變更,在項目總投入不減少的前提下設備費預算變更不超過30%、除設備費外的預算科目調整,應在深圳市科技業務管理系統上向主管部門備案。主管部門對備案內容有異議的,應及時向項目承擔單位提出。

  因不可抗力、外部環境發生重大變化的,主管部門可主動變更合同書(任務書),減輕或者免除項目承擔單位和項目負責人、項目組其他成員相關責任。

  第十三條【變更審核】需要變更項目合同書(任務書)的,項目承擔單位應當在合同書(任務書)實施期限屆滿之前向主管部門提出申請。主管部門應當在收到申請后20個工作日內做出批復,如需專家論證等,最長不得超過3個月。

  未在規定期限內申請的,主管部門原則上不予受理。項目承擔單位仍然應當按照合同書(任務書)要求執行。

  第十四條【項目撤銷】因客觀原因導致項目無法實施的,項目承擔單位可以向主管部門申請撤銷項目,并提交以下材料:

  (一)撤銷項目申請書;

  (二)項目執行情況總結;

  (三)撤銷事由相關證明材料。

  第十五條【撤銷結果】項目承擔單位提交的撤銷項目申請經主管部門審核同意后,項目承擔單位應當退回全部資助資金及其孳息。項目撤銷后,原合同書(任務書)不再執行。

  第十六條【項目終止】具有下列情形之一的,主管部門可以終止項目:

  (一)項目承擔單位或項目負責人、項目組其他成員在項目技術開發、經費使用、科研誠信、安全、倫理等方面出現重大違法違規行為,導致項目實施無法進行或面臨重大風險的;

  (二)中期評估結果為不合格,且項目未撤銷的;

  (三)對中期評估、過程檢查結果拒不整改或整改無效的;

  (四)項目承擔單位因經營異常等導致對項目實施產生重大影響的、或不具備履行科技計劃項目能力的;

  (五)非法挪用、侵占、冒領、截留市科技研發資金的;

  (六)失信聯合懲戒對項目有重大影響的;

  (七)導致項目無法實施的其他情形。

  第十七條【終止結果】被終止的項目,主管部門停止后續撥款,視情況收回財政資金、孳息和追究承擔單位相關責任。市科技計劃各類項目具體管理辦法對終止結果另有規定的,從其規定。

  第三章 驗收

  第十八條【驗收范圍】對于事前資助的項目或者按照國家、省和市相關規定需要驗收的項目,主管部門按照本辦法規定組織項目驗收。已撤銷和終止的項目無需驗收。

  第十九條【驗收內容】驗收的主要內容是對學術、技術及經濟等各項指標的完成情況,以及經費管理、使用合規性和科研過程規范性等事項進行評價。

  第二十條【提交驗收申請】項目承擔單位應當在合同書(任務書)規定的完成日期后6個月內通過市科技業務管理系統向主管部門提出驗收申請(以業務系統的狀態顯示已受理為準)。經批準延期的,項目完成日期以批準文件為準。組織實施順利、提前完成任務目標的,可以提前申請驗收。項目驗收申請應當提交以下材料:

  (一)驗收申請書;

  (二)實施總結報告和科技報告;

  (三)專項審計報告或經費決算表及相關收支證明;

  (四)證明合同書(任務書)約定指標完成情況的相關材料。

  驗收申請材料的具體要求,主管部門將在驗收申請指南中予以明確。

  市科技計劃各類項目具體管理辦法對驗收材料另有規定的,從其規定。

  第二十一條【形式審查】主管部門在10個工作日內對驗收申請材料進行形式審查。

  第二十二條【驗收方式】主管部門采取材料審查、集中答辯、現場核查等方式進行驗收。

  (一)資助金額小于100萬元的項目適用于材料審查驗收,由主管部門經組織專家審核材料、討論等程序形成專家組驗收意見。資助金額大于100萬元(含100萬元)的項目適用于集中答辯驗收或現場核查驗收,由主管部門組織專家召開專門會議,經項目承擔單位匯報項目完成情況、專家質詢、討論等程序形成專家組驗收意見。

  (二)項目驗收應成立驗收專家組,由相關領域技術和財務專家組成。技術專家一般為3人或者3人以上的單數,財務專家至少為1人。驗收專家應當依照項目驗收規定,科學、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。主管部門綜合專家驗收評價,對項目驗收作出意見。驗收專家的選取和管理參照適用市科技評審專家管理規定。

  第二十三條【驗收結論】驗收的結論分為通過、結題和不通過三種。

  (一)具有下列情形之一的,認定為驗收“通過”:

  1.按時按質完成合同書(任務書)約定指標的;

  2.驗收專家組認為在資助項目相關領域有重大突破或重大代表性成果的。

  (二)具有下列情形之一的,認定為驗收“結題”:

  1.基本完成合同書(任務書)約定指標的;

  2.因不可抗拒因素導致合同書(任務書)規定的學術、技術及經濟等指標無法完成,但已按合同書(任務書)相關要求開展研發工作并履行勤勉義務的。

  3.驗收專家組認為在資助項目相關領域有較大突破或較大代表性成果的。

  (三)具有下列情形之一的,認定為驗收“不通過”:

  1.未達到驗收“通過”或“結題”標準的;

  2.項目研究過程或者提交的研究成果侵犯他人知識產權、情節嚴重并經行政機關給予行政處罰或者司法機關認定的;

  3.提供虛假驗收材料、文件或者數據的;

  4.項目實施期間未開展實質性研發活動的;

  5.非法挪用、侵占、冒領、截留市科技研發資金的;

  6.項目承擔單位或負責人在項目技術開發、經費使用、科研誠信、安全、倫理等方面出現重大違法違規行為的;

  7.其他驗收不通過的情形。

  國家和廣東省科技計劃配套項目的驗收結論,參照國家和廣東省項目驗收結論下達。

  第二十四條【驗收不通過的整改】驗收結論為“不通過”的項目,主管部門在下達驗收結論的同時下達整改通知,整改期一般不超過3個月。整改完畢后,項目承擔單位可以重新提交驗收申請。逾期未重新提出驗收申請的,驗收結論維持“不通過”。

  第二十五條【憑證管理】項目承擔單位應當設立專賬進行財務核算,并對相關票據、合同等進行蓋章等留痕管理。項目承擔單位使用同一支出事項重復申報項目的,按照本辦法第三十五條進行處理。

  第二十六條【驗收結果公示】驗收完成后,主管部門應當將驗收情況予以公示,公示時間為10天,接受社會監督。相關規定另有要求的除外。

  主管部門收到書面異議的,應當對異議內容進行審核,必要時可以組織專家進行論證,形成處理決定并告知提出異議的單位或個人。

  第二十七條【結余資金處理】結余資金按照下列方式處理:

  (一)一次性通過驗收的項目,結余資金和孳息留歸項目承擔單位使用,統籌安排用于科研活動的直接支出;

  (二)驗收結論為“結題”的項目、經整改后結論為“通過”的項目,項目承擔單位退回結余資金和孳息、提交退款憑證,未按要求退回的,由主管部門追回;

  (三)驗收結論為“不通過”的項目,除項目承擔單位退回結余資金和孳息、提交退款憑證外,主管部門視情況追繳前期已使用資金。

  第二十八條【逾期未申請驗收情形處理】超過本辦法第二十條規定期限仍未申請驗收的,項目承擔單位可繼續提出驗收申請,但在提出驗收申請之前,主管部門按以下方式進行處理:

  (一)不予受理該項目項目負責人、項目組其他成員提交的市科技計劃項目申請,不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目,不受理市科技獎勵,不提名國家、廣東省科技獎。已經受理的,不予立項或獎勵,不予推薦、提名或者建議不予立項。項目承擔單位為企業的,主管部門不予受理項目承擔單位提交的市科技計劃項目申請,不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目,不受理市科技獎勵,不提名國家、廣東省科技獎。已經受理的,不予立項或獎勵,不予推薦、提名或者建議不予立項;

  (二)逾期未申請驗收超過一年的,視為驗收“不通過”,項目承擔單位為企業的,主管部門將項目承擔單位列入科研誠信異常名錄,三年內不予受理其提交的市科技計劃項目申請,不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目,不受理市科技獎勵,不提名國家、廣東省科技獎。已經受理的,不予立項或獎勵,不予推薦、提名或者建議不予立項。

  第二十九條【不通過項目處理】驗收結論為“不通過”的項目,主管部門自驗收結論下達之日起三年內取消該項目負責人申請市科技計劃項目和市科技獎勵資格,不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目和國家、廣東省科技獎。項目組其他成員參與的項目驗收不通過達到3個的,按上述方式處理。

  主管部門將項目過程管理和驗收情況納入數據庫,對撤銷、驗收結論為“結題”和“不通過”的項目數量較多的項目承擔單位加強監督和管理,并作為科技計劃項目立項的考慮因素之一。

  第四章 項目監督

  第三十條【過程檢查】對于基礎研究面上項目和實施周期三年以下的項目,原則上不開展過程檢查,另有規定的從其規定。

  主管部門根據職責和工作需要,制定年度檢查工作計劃,明確檢查對象、內容、時間、方式、實施主體和結果要求等。

  第三十一條【異常檢查】在過程管理和驗收環節主管部門收到舉報、信訪的,符合受理條件的,應當受理,并進行相應的調查。

  第三十二條【主動受理】下列科研失信行為線索,符合受理條件的,主管部門應主動受理,加強督查:

  (一)上級機關或有關部門移送的線索;

  (二)在日??蒲泄芾砘顒又谢蚩萍加媱?、科技獎勵、科技人才管理等工作中發現的問題和線索;

  (三)媒體披露的科研失信行為線索。

  第三十三條【檢查結果】針對檢查中發現的問題,主管部門下達檢查結果和整改通知。項目承擔單位應當在整改通知規定的期限內完成整改,并將整改結果書面報送主管部門。

  第三十四條【檢查處理】針對檢查中發現的違法違規行為,主管部門可以采取暫停項目撥款、限期整改,終止項目等處理措施。對有違法違規行為的項目承擔單位和項目負責人、項目組其他成員,主管部門可以采取誡勉談話、通報批評、一定期限直至永久取消其申報項目資格等處理處罰措施。涉嫌違紀的移交紀檢監察部門處理,涉嫌違法犯罪的移交司法機關處理。

  第五章 法律責任

  第三十五條【對違法和嚴重違背科研誠信行為的處理】項目承擔單位和項目負責人、項目組其他成員有下列行為之一并經查證屬實的,最高五年內不得申請或者承擔市科技計劃項目,主管部門將其列入科研誠信異常名錄;符合失信聯合懲戒有關規定的,還應實施聯合懲戒:

  (一)在項目申請、實施、檢查、變更、撤銷、終止或者驗收中提供虛假材料,騙取市科技研發資金的;

  (二)非法挪用、侵占、冒領、截留市科技研發資金的;

  (三)侵犯他人知識產權、情節嚴重并經行政機關給予行政處罰或者生效裁判文書予以認定的;

  (四)違反科學倫理準則的;

  (五)其他違反科研誠信要求的。

  國家、廣東省對相關嚴重違背科研誠信行為有處理決定的,從其決定。

  第三十六條【對不配合資金追回行為的處理】本辦法第十五條、十七條、二十七條規定的需退回財政資金的情形,項目承擔單位應配合主管部門退回財政資金。未按主管部門要求退回的,主管部門將依法追繳財政資金。在退回財政資金之前,主管部門不予受理該項目承擔單位、項目負責人和項目組其他成員提交的市科技計劃項目申請,不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目,不受理市科技獎勵,不提名國家、廣東省科技獎。

  第三十七條【專家及相關機構法律責任】在過程管理和驗收中,專家組成員出現索賄受賄、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的,一經查實,將終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務和工作的資格;同時按照信用管理相關規定進行記錄和評價,并按照有關規定追究相應責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  受主管部門委托具體實施過程管理和驗收工作的相關機構及其工作人員在工作過程中,出現不按照有關要求審核資料、偏袒特定項目承擔單位、協助項目承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規參與評審、干擾驗收成果和結果、索賄受賄等違法違規行為的,一經查實,將終止或者取消其參與科技計劃項目各項工作的資格,并按照有關規定追究相應責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第三十八條【主管部門法律責任】主管部門及其工作人員違反法律、法規以及科技計劃管理相關規定的,依法追究相應責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第三十九條【保密責任】參加過程管理和驗收的有關人員未經允許擅自拍照、錄像、拷貝、披露、使用或者向他人提供被過程管理和驗收項目成果的,一經查實,將終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務和工作的資格;給國家、有關單位和個人造成損失的,將依照有關規定追究相應責任。涉及國家秘密的,按有關法律法規處理。

  第六章 附則

  第四十條【實施效力】本辦法自2020年XX月XX日起施行,有效期3年。

  第四十一條【實施效力】《深圳市科技創新委員會關于印發〈深圳市科技計劃項目驗收實施辦法〉的通知》(深科技創新〔2015〕267號)同時廢止。合同書(任務書)實施期限已經屆滿、尚未處理完畢的市科技計劃項目,參照本辦法執行。

  第四十二條【實施效力】市科技計劃各類項目具體管理辦法對過程管理和驗收另有規定的,從其規定。

  


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